深圳是中国改革开放第一个经济特区，是中国南大门，是全世界增长最快速的城市，基础设施良好，是全国唯一拥有海陆空立体口岸，城市综合竞争力全国第一，汇集了全国各地的人才。深圳是连接香港和中国内地的纽带和桥梁，与香港形成资源互补、优势互动，许多国际投资者已经投资深圳，并把深圳定为大中华区总部，深圳进可拓展中国内陆各大城市，退可背靠香港，深圳体现一国两制的差异性，为投资者创造了无限商机。133

一、境外投资备案申请的依据：境外投资办理核准或备案的依据是《境外投资管理办法》(商务部令2014年第三号)，如企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。029

二、境外投资备案申请的条件：
第一、需具有企业法人资格；
第二、企业在国内无违法记录、资信良好；090
第三、企业自身的资金、人员、技术和管理上具有跨国公司的比较优势；89

三、境外投资备案申请的材料：分为两种形式备案和核准；
第一、企业开展实行备案管理的境外投资所需的材料

一、境内投资主体在办理对外投资备案或核准手续时，除按现行规定提交《境外投资备案表》或《境外投资申请表》、营业执照复印件外，还需提供以下材料：
1、对外投资设立企业或并购相关章程（或合同、协议）；
2、相关董事会决议或出资决议；
3、最新经审计的财务报表（全套）；
4、前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）；

5、境外投资真实性承诺书。

6、属于并购类对外投资的，还需提交《境外并购事项前期报告表》、并购协议（附中文翻译件）。

二、可研报告要求：
1、深圳公司简介（主营业务、近三年运营情况、产品优势、股权结构）
2、境外公司简介（主营业务、股权结构、近三年运营情况、产品在投资地优势、选择投资地的原因、开展境外投资的必要性和盈利点）
3、投资资金来源情况说明及用途（资金为母公司自有资金（账面资金）/银行贷款/其他渠道、资金的详细测算和明细）
4、投资环境分析评价（投资所在地风险及政策分析）
PS：并购境外企业的项目需要提交第三方机构编写的尽职调查（涉及法律、专利技术、投资环境等风险情况，视具体项目而定）。

三、发改委所需资料清单：
1、备案项目申请表；
2、公司董事会决议或相关的出资决议文件；
3、投资主体及合作外方资产、经营和资信情况的文件；
4、审计报告、资产评估报告及有权机构的确认函，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；
5、中外方签署的意向书或框架协议等文件；
6、投资主体及合作外方最新经审计的财务报表；
7、自有资金出资，提供自有资金证明。

关于第二点可研报告的要求，更详细的资料清单如下：
一、投资主体
1、公司治理结构结构
2、公司目前的资本结构和负债结构
3、公司控股子公司、参股公司、合营企业的详细情况
4、投资计划（投资金额、资金来源、投资时间、持股比例、是否实际控制以及采用的核算方式、资金使用计划）

二、投资主体投资背景与目的
设立境外公司的由来和目的

三、目标公司情况
1．目标公司主营业务情况：介绍、优势、特点、核心竞争力及公司业绩目标
2．目标公司核心产品/技术介绍
3．目标公司目前的资本结构和负债结构
4．目标公司股权结构
5．目标公司是否设立独立的财务会计部门、建立独立会计核算体系，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，是否独立进行财务决策、独立在银行开户、 独立纳税
6．目标公司现行有效营业执照、组织机构代码证、税务登记证和章程
7．目标公司运营计划（办公地址、办公人员、业务开展计划）
8．目标公司治理结构
9．目标公司现任董事以及总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员人数及简介;

第二、企业开展涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理的境外投资
1、申请书（主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等）；
2、《境外投资申请表》（加盖印章）；
3、境外投资相关合同或协议（加盖印章）；
4、有关部门对境外投资所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料；
5、并购类境外投资须提交《境外并购事项前期报表》；
6、企业营业执照复印件（加盖印章）。

四、境外投资备案的办理程序
1、企业开展实行备案管理的境外投资，中央企业报商务部备案；地方企业报所在地省级商务主管部门备案。
2、企业开展涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理的境外投资，中央企业向商务部提出申请，地方企业通过所在地省级商务主管部门向商务部提出申请。
3、两个以上企业共同开展境外投资的，应当由相对大股东在征求其他投资方书面同意后办理备案或申请核准。如果各方持股比例相等，应当协商后由一方办理备案或申请核准。如投资方不属同一行政区域，负责办理备案或核准的商务部或省级商务主管部门应当将备案或核准结果告知其他投资方所在地商务主管部门。

五、境外投资备案操作流程：
a、委托流程：委托书（签署协议）→核准资料→交付款项→提交所需资料→审核资料→递交政府相关部门办理→告知进程→约15个工作日左右完成→通知客户领取资料→签收。
b、客户流程：提供境外投资主体的资料→境外投资备案表盖章签字
c、政府流程：深圳市经济贸易和信息委员会系统和商务局系统归属商务局统一审批→国家发改委和深圳发改委两个系统审批→领取境外投资批准证书

六、境外投资备案承办时限：
备案：10-15个工作日
批准：60个工作日

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